【資料圖】

為進(jìn)一步提升全員合規(guī)意識(shí)、防控案件風(fēng)險(xiǎn)，灤平農(nóng)商銀行把加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)作為重要載體，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化合規(guī)培訓(xùn)，推進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，著力提高合規(guī)建設(shè)水平，全面筑牢案防合規(guī)防線。

強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)建設(shè)。成立一把手任組長(zhǎng)的合規(guī)銀行建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和案件風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組，壓實(shí)合規(guī)責(zé)任，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)建設(shè)工作有序開(kāi)展；層層壓實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化案防合規(guī)管理。建立案件防控責(zé)任傳導(dǎo)機(jī)制，組織各支行、部室負(fù)責(zé)人簽訂案防目標(biāo)責(zé)任狀49份，組織全體員工簽訂遵守紀(jì)律承諾書(shū)296份，形成了一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的案防體系；梳理優(yōu)化規(guī)章制度，進(jìn)一步完善制度體系，對(duì)照現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章和省聯(lián)社及承德審計(jì)中心制度，結(jié)合實(shí)際，對(duì)該行制定的規(guī)章制度進(jìn)行梳理優(yōu)化，夯實(shí)合規(guī)操作制度基礎(chǔ)。截至7月末，共梳理各項(xiàng)規(guī)章制度183個(gè)，其中沿用114個(gè)、新增36個(gè)、修改14個(gè)、廢止19個(gè)。

強(qiáng)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提升全員合規(guī)意識(shí)。開(kāi)展“高管合規(guī)大講堂”2次，黨組織專題研究?jī)?nèi)控合規(guī)工作1次，黨委理論學(xué)習(xí)中心組進(jìn)行內(nèi)控合規(guī)的學(xué)習(xí)1次；組織全轄干部員工利用在線培訓(xùn)考試系統(tǒng)開(kāi)展金融法律法規(guī)知識(shí)集中培訓(xùn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容覆蓋銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、內(nèi)部管理等多項(xiàng)合規(guī)要點(diǎn)，并組織線上考試，對(duì)考試成績(jī)優(yōu)異的單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)；結(jié)合各崗位員工工作實(shí)際，組織開(kāi)展案件警示教育、法律法規(guī)學(xué)習(xí)、黨紀(jì)國(guó)法等專題現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)17次，累計(jì)2400余人次參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)知識(shí)講解、觀看案例短片、現(xiàn)場(chǎng)大討論等學(xué)習(xí)形式，充分調(diào)動(dòng)起全員學(xué)習(xí)熱情，進(jìn)一步提升培訓(xùn)學(xué)習(xí)成效。

強(qiáng)度監(jiān)督檢查，推進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。根據(jù)銀保監(jiān)部門(mén)關(guān)于做好涉刑案件防控工作的通知要求，以防范案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，對(duì)對(duì)賬管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、柜面操作合規(guī)性進(jìn)行檢查，共檢查筆數(shù)351筆，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題19筆，將發(fā)現(xiàn)問(wèn)題移交條線管理部門(mén)督促整改，加強(qiáng)管理，靠前處置和遏制案件風(fēng)險(xiǎn)，截至7月末，已整改完畢；根據(jù)《灤平農(nóng)商銀行關(guān)于常態(tài)化開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查的實(shí)施方案》，開(kāi)展重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，前移風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口，截至7月末，對(duì)信貸類(lèi)業(yè)務(wù)、票據(jù)類(lèi)業(yè)務(wù)、柜臺(tái)、會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，共檢查筆數(shù)960筆，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題3筆，已整改完成；開(kāi)展覆蓋“四項(xiàng)制度、五個(gè)領(lǐng)域”的督導(dǎo)檢查，截至7月末，共開(kāi)展督導(dǎo)檢查9次，檢查筆數(shù)1739筆，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題9筆，已全部整改完畢。

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