（原標題：金融合規周度觀察| 新證券法實施首筆違規減持被罰2億元，未依法履行職責依舊是監管重點）

財聯社5月17日訊 （編輯 嚴梓琪）上周金融監管領域開出308張罰單，罰沒金額近2.63億元，其中，新《證券法》實施以來首筆違規減持——藥明康德股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）收到行政處罰被罰2億元。

財聯社根據企業預警通和公開數據的統計顯示，上周（5月7日-5月13日）金融監管領域共開出308張罰單，合計罰沒金額26,261.79萬元，發文單位包括外管局、央行、銀保監會、證監會、交易所等。其中，外管局開除4張罰單，合計處罰金額為43.6萬元；銀保監會及派出機構開出88張罰單，合計處罰金額為1,353.97萬元；央行及其派出機構開出33張罰單，合計處罰金額為213.52萬元，證監會及其派出機構開出75張罰單，處罰金額為24,650.7萬元。

證監會處罰力度較大，“未依法履行職責”居首

從被處罰主體看，非金融類企業上周共計收到207張罰單，合計罰款金額為24,684.98萬元；銀行上周共收到54張罰單，合計罰款金額為1,217.9萬元；保險機構合計收到42張罰單，合計罰款金額為322.91萬元；證券機構合計收到罰單5張，合計罰款金額為36萬元。整改措施主要包括“警示”和“責令改正”。全部罰單中，涉及個人的有158張罰單，合計罰款金額為4,172.92萬。

從銀保監會及其派出機構的處罰分布來看，上周廣西銀保監局罰款金額最高，共340萬元；其次是宿州銀保監分局，共275萬元；宿遷銀保監分局開出191萬元罰單，排第三。

從證監會及其派出機構的處罰分布來看，上周證監會罰款規模最大，共11張，總金額為20,560億元；其次是江西證監局、寧波證監局，分別開5張、2張罰單，金額分布為3,578.67萬元、316.03萬元。

在違規原因方面，上周被處罰最多的原因為未依法履行職責，共計173張罰單，具體包括未按規定披露關聯方及關聯交易、虛構財務報表信息、不按時如實披露公司重大信息等。此外，還有較多企業收到上交所或深交所的關注函，共計108張。其他方面，企業被處罰較多的原因還有涉嫌違反法律法規等共計17張罰單，其中最主要原因為違反票據管理規定。

上周銀行業被處罰最多的原因為未依法履行職責，共計33張罰單，其中的主要原因是未嚴格執行貸款“三查”規定、貸款管理不審慎、貸前調查和貸后管理不盡職等；被處罰第二多的違規原因為違規經營，共計6張罰單，包括經營用途貸款違規流入證券市場等。

上周保險業被處罰原因最多的為未依法履行職責，此類罰單共計4張，其中多數處罰對象為個人，即保險從業人員，包括了保險從業期間實施非法吸收公眾存款犯罪行為、提供不實材料以欺騙、隱瞞手段取得任職資格等。

上周證券業被處罰規模不大，違規原因主要包括了未及時披露公司重大事件、未嚴格履行合格投資者認定程序。

大額罰單焦點藥明康德股東違規減持被罰

總體而言，上周被處罰規模最大的類別是非金融企業。具體來說，5月13日晚間，藥明康德公告公司股東收到行政處罰事先告知書（下稱《告知書》），股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）（下稱“上海瀛翊”）因違規減持，擬被證監會責令改正、警告，并處以2億元罰款。證監會有關部門負責人則公開表示，這是新《證券法》實施以來因違規減持被處罰的首個案例。

罰款規模其次的為通鼎互聯信息股份有限公司、杭州浩紅實業有限公司，金額分別為3,382.05萬元、276.03萬元。

其次，上周被處罰規模第二大的類別是銀行業。具體來說, 華夏銀行股份有限公司被處罰金額最高，主要問題在于工作人員貪污、挪用、侵占銀行或者客戶的資金，機構主體被罰款285萬元。罰款規模其次的為安徽碭山農村商業銀行股份有限公司、富滇銀行股份有限公司，其金額分別為185萬元、115萬元。

其中，安徽碭山農村商業銀行股份有限公司主要違規原因為“未依法履行職責”，具體行為包括：“一、未經資格核準實際履行高級管理人員職責；二、發放借新還舊貸款掩蓋信貸資產質量；三、違規發放流動資金貸款；四、股東在本行借款余額超過股權凈值仍出質股權等。” 富滇銀行股份有限公司的主要違規原因為“違規經營”，具體包括：“一、房地產開發貸款發放不審慎；二、貸款風險分類不準確；三、未嚴格執行貸款三查制度”。

（備注：本文數據支持方為企業預警通）

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